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中国证券业协会对19家网下投资者接纳自律措施

admin2021-08-2247

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  上证报中国证券网 wang[讯 据中国证券业协会8月13日‘ri’新闻,为‘wei’贯彻落实证监会《关{guan}于注册制下督促 cu[证券 quan[公司从事投行营业归位尽责的指导意见》有关要求,连续增强网下投资者自律治理,维护新股刊行秩序『xu』,近期,针对部门科创板项目报价一致性较高的线索,中国证券业协会(以下简称协会)会同上海证券生意所对19家网下机构投资者开「kai」展团结{jie}现场检查。

  检查及案件处置中发现,相关网下投资者主要《yao》存在内控制度不完善、订价依据不充实、未严酷推行订价决议程序、事情稿本未妥『tuo』善保留等问题。凭证《科创板首次公然刊行「xing」股票网下投“tou”资者治理细则》《科创板首次公然刊行股票注册治理设施(试行)》等有关划定,根据投资者(zhe)违规情节严{yan}重水平,协会对上述19家「jia」存在违规情形的投资者接纳「na」响应自律措施。其中,对1家保险公司暂停网下投《tou》资者资格一个月,对「dui」1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金治理人暂停新增配售工具{ju}注册一个月,对1家《jia》证券公司资管子公司{si}、6家基金公司、2家私募基金‘jin’治理人给予警示。

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